来源：中国新时代认证中心 

转载：军鹰防务

本文选自《中国认证认可》2020.9

        GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》 于2017年5月18日正式发布，2017年7月1日开 始实施，已广泛应用于我国众多武器装备及其 配套产品研制、生产、试验、服务、维修的组织建立、实施、保持和持续改进质量管理体系， 以及相关组织对质量管理体系进行监督、认证和评价。该标准为提升我国武器装备质量水平, 帮助组织提高整体绩效、推动可持续发展奠定 了良好基础，发挥了应有的作用，其重要地位不言而喻。

        随着市场经济和武器装备认证行业的发展, 获得武器装备质量管理体系认证证书日益成为装备承制单位参与市场竞争、企业间合作、享受国家税收奖励和企业上市的基础，促进了承制单位积极开展武器装备质量管理体系建设、认证，成为持续保持其资质的动力，使得实施武器装备质量管理体系认证的企业数量也越来越多。促使武器装备及其配套承制单位、相关认证机构等有效地将GJB9001C-2017《质量管理体系要求》贯彻实施到位、审核到位的前提是促进相关人员准确理解和掌握GJB9001C-2017领量管理体系要求》的精髓，这对该标准的适用性、实用性、可操作性、协调性、时效性以及其与GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》的衔接性提出了较高的要求。笔者通过对GJB9001C-2017《质量管理体系要求》进行研读、梳理和分析以及应用实践， 发现其还存在某些不足之处，现提出来与业内 同行商榷。

        本文阐述了GJB9001C-2017《质量管理 体系要求》内涵、特点及其存在的问题，并针对其存在的问题提出相应的修订建议，为后续进一步完善GJB 9001C-2017《质量管理体系 要求》提供参考。

GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》存在的主要问题

        GJB 90010-2017《质量管理体系要求》是在GB/T19001-2016《质量管理体系要求》 的基础上增加了装备质量管理体系特殊要求编制而成的。GJB 9001C-2017《质量管理体系 要求》将装备质量管理体系的特殊要求（B部 分）列在GB/T19001-2016《质量管理体系要 求》（A部分）相应条款之后，即其仍然采用了 “A + B”的结构，充分体现了武器装备现代质 量观念，为各类武器装备承制单位提供了通用 的质量管理框架和思路，同时也为其建立了提 供满足顾客和法律法规要求的产品及服务的基 本信心。采用国际标准准则和军品特殊要求, 适应了国防事业对武器装备的质量要求。在引导组织构建质量管理体系时，首先应满足国家标准要求，在此基础上，满足装备的特殊要求, 促进其产品和服务的质量管理体系过程军民通 用，提升质量管理体系能力和水平，使组织建 立装备质量管理体系并更具适用性。

        任何事物都存在利弊两面性，任何标准在制定或修订过程中都或多或少会受到编制人员 对标准技术要求、国情适用性的理解和把握、标准制定或修订管理等因素的制约，导致存在 或多或少、或大或小的缺陷与不足。武器装备质量管理体系标准在广泛应用的同时也不可避免暴露其本身存在的问题，GJB 9001C-2017 领量管理体系要求》自发布以来，已实施约3 年的时间，笔者通过对GJB 9001C-2017《质 量管理体系要求》进行研读、梳理和分析以及 审核实践发现GJB 9001C-2017《质量管理体 系要求》存在着不足之处。

存在表述不完整的问题

        1. 4.3条款的注中描述了本标准中的成文信息，是指需要控制和保持的信息及其载体。而成文信息即包括保持的成文，也包括保留的成文信息，但其未体现保留的成文信息要求。

        2. 5.1.1 n）条款要求组织建立诚信管理制度, 确保组织的质量诚信，但对于组织应开展哪些方面的诚信管理要求未做出明确规定，导致有些武器装备承制单位所制定的诚信管理制度形同虚设；

        3. 7.1.5.1c）条款中提出组织应确保所提供的测量资源包括的监视和测量设备的计量特性与监视和测量的要求相适应，没有明确与什么的计量特性与监视和测量的要求相适应。

        4. 8.1f）条款提出组织应确定产品通用化、 系列化、组合化以及接口、互换性要求，编制产品标准化大纲的要求，但其关于标准化管理要求表述不完整，没有体现应实施标准化检查 的要求。

        5. 8.1g）条款提出组织应开展通用质量特性分析、设计和验证的要求。其对通用质量特性 控制要求表述不完整，没有体现对通用质量特性分析的评价要求。

        6. 8.3.5e）条款提出组织应制定关键件（特 性）、重要件（特性）项目明细表，并在产品和服 务设计文件和工艺文件上进行相应标识的要求， 但未提出编制特性分析报告的要求；另外不只 是在产品和服务设计文件和工艺文件上标识， 还应在检验、试验、使用维护相关文件上标识, 以保证在产品实现各个环节关注关键件（特性）、 重要件（特性）。

        7. 8.4.2条款中取消了 GJB 9001B-2009 做量管理体系要求》7.4.3中提出的顾客参加 验证活动不能免除组织提供可接受产品的责任要求。《武器质量管理条例》明确规定了武器装备研制、生产单位对其研制、生产的 武器装备质量负责，因此不应取消顾客参加 验证活动不能免除组织提供可接受产品的责 任的要求。

        8. 8.6条款提出当产品和服务未完成所有要求的验证活动需要例外（紧急）放行时，应按规定履行审批手续，征得顾客同意，进行标识并保留记录，确保能追回、更换产品和服务的要求。其未体现对完成所有要求的验证活动的产品和 服务应适时予以验证的要求。

存在逻辑层次表述不合理的问题

        1. 4.4.1中a）~h）条款，体现了运用PDCA模式建立并运行过程的方法，而标准新增 i）~k）条 款为建立相关具体过程的要求，与a）~h）不在同 一逻辑层次上，新增要求与GBT 19001-2016 质量管理体系要求 的衔接性不够。

        2. 8.3.7中a）和b）条款实施顺序颠倒，不应在实施产品试制准备状态检查的基础上实施工艺评审，实施产品试制准备状态检查的其中一项内容就是检查工艺文件的齐套性、完整性。

存在表达重复的问题

        1. 5.3中a）~e）条款表达了分配职责和权限的目的，而新增的f）条款为分配职责和权限的要求，其逻辑不一致，且该要求与5.3中最高管理者应分配职责和权限的要求重复。

        2. 8.6条款中包含了采购验证的实施要求, 而8.4.2e）中重复提出采购验证要求。

        3. 8.6中当产品和服务未完成所有要求的验证活动需要例外（紧急）放行时，应按规定履行审批手续，征得顾客同意的要求与8.6中除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准, 否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务的要求重复，其均含有例外（紧急）放行控制要求。

存在可操作性不够的问题

        有的地方未充分考虑我国受审核组织的实际能力和水平，如7.6条款要求建立质量信息管理系统，目前大多中小企业资源投入不足，没有建立质量信息管理系统，其可操作性不够。

存在表述不准确的问题

        1. 8.3.3g）条款提出了工艺要求，工艺与工艺性是不同的概念，工艺性是由产品设计及生 产工艺确定的综合特征，其反映了可生产性, 作为设计和开发输入要求，不应仅仅提出工艺要求，而应提出工艺性要求。

        2. 7.152d）条款提出组织应按照有关规定 进行校准或检定合格，并保留记录的要求。其中，用于监视和测量的计算机软件，初次使用 前应经过验证和确认合格，需要时再次验证和 确认合格，并保留记录；生产和检验共用的测量设备，用作检验前应加以校准或验证合格, 并保留记录；对一次性使用的测量设备，使用前应进行校准或检定合格，并保留记录。上述 提出的“验证和确认”要求重叠，计量确认包含了计量验证；校准和验证是实施计量确认的 活动，“校准或验证”表述不准确，应为校准和验证；检定合格意味着已完成计量确认，而校准并未完成计量确认，“校准或检定合格” 应为“校准和验证或检定合格”。

        3.  8.4.3 j）条款包含了对外部供方生产和保持的成文信息的控制要求，不应仅包含供方的生产过程，应包括所有外部提供的过程；保持的成文信息的控制要求，还应包含保留的成文信息要求。

        4.  8.6条款提出进行标识并保留记录，确保能追回、更换产品和服务，服务不能够追回、 更换，应为确保能够重新提供必要的服务。

GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》修订建议

        在实施GJB 9001C-2017《质量管理体系 要求》修订时，应充分考虑其与GBT 19001-2016 质量管理体系要求 的衔接性与 协调性，避免出现矛盾、重复和逻辑不一致的情况；还应准确理解和把握GJB 9001C-2017 质量管理体系要求 关键技术点及武器装备承制单位建立、实施、保持和持续改进质量管理 体系具体情况，确保修订的新版GJB9001标准更切合武器装备承制单位实际，具有适用性、 实用性、可操作性、时效性。

确保标准要求表述完整

        1 .完善4.3条款中的注，补充保留成文信息要求。将其改为：本标准中的成文信息，是指需要控制、保持和保留的信息及其载体。

        2 .完善5.1.1n）条款要求，明确诚信管理要求。将其改为：n）分析、识别和确定组织的诚信要素及其变化，采取应对措施，建立诚信管理制度，确保组织的质量诚信。

        3 .完善7.1.5.1 c）条款要求，明确监视和测量的要求的对象，将其改为：c）所包括的监视和测量设备的计量特性与其监视和测量的要求相适应。

        4 .完善8.1f）条款要求，补充实施标准化检查的要求。将其改为：f）确定产品通用化、系列化、组合化以及接口、互换性要求，编制产品标准化大纲，实施标准化检查。

        5.完善8.1g）条款要求，补充开展通用质量特性评价要求。将其改为：g）开展通用质量特性分析、设计、验证和评价，提出并落实预防和改进措施。

        6 .完善 8.3.5e）条款要求，补充提出编制特性分析报告的要求，并补充在检验、试验、使用维护相关文件上标识要求。将其改为：e）按照GJB 909要求，制定关键件（特性）、重要件 （特性）项目明细表，编制特性分析报告，并在产品和服务设计、工艺、检验、试验、使用维护 等相关文件上进行相应标识。

        7. 完善8.4.2条款要求，在k）条款后补充顾客参加验证活动不能免除组织提供可接受产品 的责任的要求。

        8. 完善8.6条款要求，增加对未完成所有要求的验证活动的产品和服务适时予以验证的要求。将其改为：当产品和服务未完成所有要求的验证活动需要例外（紧急）放行时，应适时对例外（紧急） 放行的产品进行验证、标识并保留记录。

研究梳理标准的基本逻辑，确保标准逻辑 层次合理

        1 .完善4.4.1条款要求，在原a）~h）后提出建 立相关具体过程的要求。将其改为：组织还应建立并实施以下过程，并将标准新增 i）~k）条款 要求改为a）~c）要求。

        2 .完善8.3.7条款要求，将a）和b）条款实施 顺序颠倒过来。将其改为：a）进行工艺评审， 满足GJB1269的要求；b）在产品试制前进行产品试制准备状态检查，满足GJB 1710的要求。

取消表达重复的要求，使标准要求更加简洁明

        1 .完善5.3条款要求，去掉f）中确定各级、 各部门、各岗位质量职责的要求，将其改为：f） 确保建立并实施质量责任追究与激励制度。

        2 .取消8.4.2e）条款关于明确验证要求、方法和合格判定准则，按要求实施验证，保留验证的记录的要求。

        3 .完善8.6条款要求，取消当产品和服务未完成所有要求的验证活动需要例外（紧急）放行时, 应按规定履行审批手续，征得顾客同意的要求。将其改为：当产品和服务未完成所有要求的验证 活动需要例外（紧急）放行时，应适时对例外（紧急） 放行的产品进行验证、标识并保留记录。

        切合我国国情，提高标准要求的可操作性

        完善7.6c）条款要求，提出根据需要建立质 量信息管理系统的要求。将其改为：适用时， 建立质量信息管理系统。

研究标准的技术内涵，提高标准要求表述的准确性

        1.完善8.3.3 g）条款要求，提出工艺性要求。将其改为：g）工艺性要求。

        2.完善7.1.5.2 d）要求，进一步明确验证、 确认、校准及检定合格要求。将其改为：d）按 照有关规定进行校准、验证或检定合格，并保 留记录。其中，用于监视和测量的计算机软件, 初次使用前应经过验证和确认合格，需要时再次验证和确认合格，并保留记录；生产和检验 共用的测量设备，用作检验前应加以校准和验证合格，并保留记录；对一次性使用的测量设 备，使用前应进行校准、验证或检定合格，并保留记录。

        3.完善8.4.3j）条款要求，补充外部提供过程成文信息控制要求。将其改为：j）包含对外部供方提供过程及其保持和保留的成文信息的控制要求。

        4 .当产品和服务未完成所有要求的验证活动需要例外（紧急）放行时，应适时对例外（紧急） 放行的产品进行验证、标识并保留记录，确保能追回、更换产品并能够重新提供必要的服务。

结语

        只有在深入地理解武器装备技术及行业发展、充分认识武器装备设计和开发、试验、生 产、维修和服务过程、产品质量控制特点的基 础上，用科学的、实事求是的理念和态度不断 地深入研究、提炼、总结GJB 9001C-2017 质量管理体系要求 的技术内涵及其存在的不足，胸怀武器装备认证及审核的使命感和责任感，深刻领会贯彻新版IS09001标准的实质和精髓，才能切实提高新版标准的修订质量，使其更具实用性、适用性、可操作性、协调性、 衔接性和时效性。只有发现问题并及时加以纠正，才能更为有效地促进质量管理体系贯彻实 施和认证审核工作的深入开展。

原文链接：https://mp.weixin.qq.com/s/QKUqxBGN--GDhMOuLBIRFg